7月20日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了上半年稽查執(zhí)法工作情況以及近日對(duì)3宗信息披露違法案件作出行政處罰的情況，并回答了市場(chǎng)關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。上半年三類(lèi)
7月20日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了上半年稽查執(zhí)法工作情況以及近日對(duì)3宗信息披露違法案件作出行政處罰的情況，并回答了市場(chǎng)關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。
上半年三類(lèi)案件立案占比超七成
上半年稽查執(zhí)法工作情況顯示，違規(guī)披露、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)三類(lèi)案件仍是主要違法類(lèi)型，占全部立案案件的74%。
統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，上半年稽查系統(tǒng)共啟動(dòng)各類(lèi)調(diào)查307件，新增立案108件。新增立案案件中違規(guī)披露39件，同比增長(zhǎng)50%;內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、利用未公開(kāi)信息交易案件30件、11件、3件，同比分別下降21%、31%、50%;中介機(jī)構(gòu)違規(guī)和從業(yè)人員違規(guī)15件，超比例持股等其他違法違規(guī)10件。上半年調(diào)查部門(mén)辦結(jié)各類(lèi)立案案件93件，平均調(diào)查周期133天，同比下降22%。
從案發(fā)態(tài)勢(shì)看，一方面，違規(guī)披露、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)仍是主要違法類(lèi)型，占全部立案案件的74%。上市公司財(cái)務(wù)造假、未按規(guī)定披露重大事項(xiàng)、誤導(dǎo)性陳述等類(lèi)型案件有所增加，中介機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員違規(guī)問(wèn)題仍然比較突出。另一方面，在持續(xù)嚴(yán)肅查處下，內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、利用未公開(kāi)信息交易案件呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，蔓延勢(shì)頭得到一定程度遏制。
證監(jiān)會(huì)還針對(duì)市場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)“黑嘴”集中查辦8起典型案件，集中對(duì)18起涉及屢犯人員的典型案件立案調(diào)查，集中部署對(duì)9家上市公司未按期披露2017年年度報(bào)告立案調(diào)查。上半年證監(jiān)會(huì)還依法查辦山西三維、上峰水泥(8.800,0.05,0.57%)、輝豐股份(2.800,0.00,0.00%)、羅平鋅電(8.450,-0.42,-4.74%)等環(huán)保信息披露違法案件。
值得市場(chǎng)關(guān)注的是，上半年，證監(jiān)會(huì)向公安機(jī)關(guān)移送案件24起，涉及違法主體40名，將金亞科技、雅百特等嚴(yán)重?fù)p害投資者利益、破壞市場(chǎng)誠(chéng)信基礎(chǔ)的上市公司違法犯罪案件，堅(jiān)決移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，強(qiáng)烈警示了市場(chǎng)主體，有效凈化了市場(chǎng)環(huán)境。
上半年調(diào)查11家證券中介機(jī)構(gòu)
上半年，證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查信息披露違法違規(guī)案件39件，同比增長(zhǎng)50%;辦結(jié)17件，其中查實(shí)16件，成案率94%。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉表示，上半年在辦信息披露違法違規(guī)案件主要表現(xiàn)為：一是虛構(gòu)購(gòu)銷(xiāo)業(yè)務(wù)、濫用會(huì)計(jì)準(zhǔn)則實(shí)施財(cái)務(wù)造假。二是利用違規(guī)擔(dān)保、資金占用等多種手段損害上市公司利益。三是未依法履行重大事項(xiàng)等信息披露義務(wù)。四是隨著污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)的部署推進(jìn)，上市公司因環(huán)境違法信息披露不實(shí)的案件不斷增加，上半年新增4起環(huán)保信息披露不實(shí)案件。有的未及時(shí)披露子公司主要負(fù)責(zé)人涉嫌污染環(huán)境犯罪信息;有的持續(xù)多年受到環(huán)保部門(mén)行政處罰，未在定期報(bào)告中披露。
按照中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)與上市公司信息披露同步關(guān)注的工作原則，今年上半年證監(jiān)會(huì)對(duì)11家證券中介機(jī)構(gòu)啟動(dòng)調(diào)查，同比增長(zhǎng)22%，涉及證券公司3家、會(huì)計(jì)師事務(wù)所5家、評(píng)估機(jī)構(gòu)2家和律師事務(wù)所1家。這些案件主要涉及相關(guān)機(jī)構(gòu)在提供證券服務(wù)時(shí)未勤勉盡責(zé)，表現(xiàn)為不遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，未保持應(yīng)有的職業(yè)審慎，盡調(diào)程序流于形式或存在重大缺陷等，個(gè)別機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員甚至參與合謀造假。
高莉表示，下一步，證監(jiān)會(huì)始終對(duì)中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)保持高壓態(tài)勢(shì)，切實(shí)增強(qiáng)執(zhí)法威懾，提高違法成本，有力督促各類(lèi)信息披露義務(wù)主體歸位盡責(zé)，不斷夯實(shí)市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行基礎(chǔ)。
對(duì)3宗信披違法案作出行政處罰
證監(jiān)會(huì)日前對(duì)3宗信息披露違法案件作出了行政處罰。
具體來(lái)看，近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)龐大集團(tuán)(1.810,0.02,1.12%)及其董事長(zhǎng)龐慶華信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對(duì)龐大集團(tuán)給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款，對(duì)龐慶華作為信息披露違法主體給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款，對(duì)其作為龐大集團(tuán)信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款，對(duì)其他直接責(zé)任人員武成、劉中英給予警告，并分別處以30萬(wàn)元、15萬(wàn)元罰款。
證監(jiān)會(huì)依法對(duì)盛達(dá)集團(tuán)信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對(duì)盛達(dá)集團(tuán)給予警告，責(zé)令改正，并處以45萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員趙滿(mǎn)堂給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款，對(duì)其他直接責(zé)任人員王軍保給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。
浙江證監(jiān)局對(duì)美都能源(4.160,0.00,0.00%)責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員聞?wù)迫A、翁永堂、徐國(guó)強(qiáng)給予警告，并分別處以5萬(wàn)元罰款，對(duì)其他直接責(zé)任人員沈旭濤給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。
高莉表示，在信息披露違法類(lèi)案件中，上市公司的財(cái)務(wù)欺詐行為一直是市場(chǎng)關(guān)注的重點(diǎn)。證監(jiān)會(huì)將依法對(duì)各種類(lèi)型的信息披露披露違法行為予以嚴(yán)厲打擊，切實(shí)維護(hù)資本市場(chǎng)“三公”原則，保障廣大中小股東的知情權(quán)。
