9月15日，華泰證券受理首批外籍人員開(kāi)戶申請(qǐng)。作為行業(yè)首批實(shí)現(xiàn)外籍人員境內(nèi)開(kāi)戶的券商，華泰證券從制度、系統(tǒng)、客戶服務(wù)等方面進(jìn)行了全面
9月15日，華泰證券受理首批外籍人員開(kāi)戶申請(qǐng)。作為行業(yè)首批實(shí)現(xiàn)外籍人員境內(nèi)開(kāi)戶的券商，華泰證券從制度、系統(tǒng)、客戶服務(wù)等方面進(jìn)行了全面建設(shè)和籌備，以支持符合條件的外籍人員開(kāi)戶、交易。
外籍人員開(kāi)戶熱情顯現(xiàn)
9月15日，是中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布的《關(guān)于符合條件的外籍人員開(kāi)立A股證券賬戶有關(guān)事項(xiàng)的通知》正式施行的第一天，在境內(nèi)工作的外籍人員可辦理開(kāi)戶手續(xù)。盡管當(dāng)天適逢周六，一大早，就有外籍人員趕到位于上海市中心的華泰證券來(lái)福士廣場(chǎng)營(yíng)業(yè)部辦理開(kāi)戶手續(xù)。
在上海工作的美籍華人朱小姐成為當(dāng)天成功提交開(kāi)戶申請(qǐng)的客戶。“我在上海工作很多年了，一直想?yún)⑴cA股投資，但此前因?yàn)樯矸菹拗频年P(guān)系，無(wú)法開(kāi)戶。新政出來(lái)之后，我就立刻向證券公司打聽(tīng)開(kāi)戶的具體流程。”
記者在現(xiàn)場(chǎng)看到，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶流程包括材料審核、提交開(kāi)戶申請(qǐng)、進(jìn)行雙錄等幾個(gè)步驟，整體流程順暢。
華泰證券上海來(lái)福士廣場(chǎng)證券營(yíng)業(yè)部的相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)的相關(guān)通知出臺(tái)后，已有不少外籍人員前來(lái)咨詢開(kāi)戶相關(guān)事宜。為了更好地向外籍人員提供證券相關(guān)服務(wù)，華泰提前做好了充分準(zhǔn)備。不僅安排周末受理現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶，還接受客戶的預(yù)約，進(jìn)行上門咨詢服務(wù)。同時(shí)，試點(diǎn)營(yíng)業(yè)部針對(duì)外籍人員提供多語(yǔ)種的咨詢服務(wù)。
在券商的選擇上，朱小姐表示，客戶服務(wù)水準(zhǔn)和券商APP的用戶體驗(yàn)是主要的考量因素。“前期跟華泰的客服溝通下來(lái)，他們的會(huì)員服務(wù)和不少智能化的功能確實(shí)都比較吸引我。” 據(jù)了解，華泰證券旗下的漲樂(lè)財(cái)富通APP憑借多項(xiàng)智能服務(wù)與產(chǎn)品創(chuàng)新引領(lǐng)行業(yè)，近期推出漲樂(lè)U會(huì)員、持倉(cāng)透視、智能實(shí)時(shí)超級(jí)賬戶3.0等特色服務(wù)，用戶體驗(yàn)不斷優(yōu)化，成為吸引用戶的核心優(yōu)勢(shì)，根據(jù)易觀智庫(kù)統(tǒng)計(jì)，漲樂(lè)財(cái)富通2017年平均月度活躍用戶數(shù)為635.97萬(wàn)，穩(wěn)居證券公司類APP第一名。
當(dāng)天，還有不少外籍人員前來(lái)咨詢A股開(kāi)戶的相關(guān)業(yè)務(wù)。來(lái)自美國(guó)德州的約書亞是一位老師，他在現(xiàn)場(chǎng)完成了風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)并向華泰的員工表達(dá)了開(kāi)戶意愿。
約書亞的風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果是穩(wěn)健型投資者，屬于中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者。約書亞表示，“來(lái)之前我只想了解一下外國(guó)人的開(kāi)戶政策，沒(méi)有備齊相關(guān)材料，下周一我會(huì)向公司申請(qǐng)相關(guān)證明。”除了A股，他也有購(gòu)買場(chǎng)內(nèi)貨幣基金的意愿。
券商全力籌備 確保外籍人員順利開(kāi)戶交易
為落實(shí)《關(guān)于符合條件的外籍人員開(kāi)立A股證券賬戶有關(guān)事項(xiàng)通知》要求，各家券商前期都在加緊籌備有關(guān)事宜。以華泰證券為例，公司根據(jù)中國(guó)結(jié)算關(guān)于外籍人員賬戶開(kāi)立管理要求，改造柜臺(tái)開(kāi)戶系統(tǒng)，以適應(yīng)外籍人員開(kāi)戶需要，確保外籍人員自9月15日起能夠順利開(kāi)戶。
據(jù)了解，考慮到外籍人員開(kāi)戶需對(duì)相關(guān)材料進(jìn)行審核，并用中文進(jìn)行雙錄，為確保開(kāi)戶過(guò)程順利進(jìn)行，目前暫不支持外籍人員通過(guò)網(wǎng)上渠道開(kāi)戶，外籍人員需到營(yíng)業(yè)部進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)辦理。為方便客戶，也可以預(yù)約營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理上門指導(dǎo)填寫材料，加快現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶流程。此外，記者還發(fā)現(xiàn)，華泰證券針對(duì)外國(guó)客戶，專門準(zhǔn)備了“外籍人員專享套餐”，以滿足客戶的差異化需求，為其提供更優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)。
華泰證券相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，公司始終堅(jiān)持以客戶為中心，著力做大客戶規(guī)模與客戶資產(chǎn)規(guī)模，深耕財(cái)富管理轉(zhuǎn)型。隨著政策的不斷放寬，未來(lái)預(yù)計(jì)將有更多外籍人員成為華泰的客戶。針對(duì)外籍人員，公司將充分考慮其在語(yǔ)言、地域、投資理財(cái)習(xí)慣等方面的差異性，為其提供更多定制化、專門化的服務(wù)。目前，一些重點(diǎn)營(yíng)業(yè)部已經(jīng)具備了提供多語(yǔ)種服務(wù)的能力。
