9月28日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中基協(xié))發(fā)布公告，注銷(xiāo)匯融聯(lián)創(chuàng)投資管理(青島)有限公司、煙臺(tái)市雙興創(chuàng)業(yè)投資有限公司、中安祥茂

9月28日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中基協(xié))發(fā)布公告，注銷(xiāo)匯融聯(lián)創(chuàng)投資管理(青島)有限公司、煙臺(tái)市雙興創(chuàng)業(yè)投資有限公司、中安祥茂資產(chǎn)管理有限公司等三家機(jī)構(gòu)的私募基金管理人登記，并拉黑兩家律師事務(wù)所，即三年內(nèi)不再接受北京盈科(長(zhǎng)春)律師事務(wù)所、山東德衡律師事務(wù)所出具的私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)。此外還有11名私募機(jī)構(gòu)從業(yè)人員被加入黑名單，為期1年。這些機(jī)構(gòu)和個(gè)人到底為何受到紀(jì)律處分，基金君和大家一起來(lái)看下。

匯融聯(lián)創(chuàng)投資管理(青島)有限公司被注銷(xiāo)登記

四名責(zé)任人被取消基金從業(yè)資格，拉黑1年

中基協(xié)公告稱(chēng)，根據(jù)青島證監(jiān)局的通報(bào)，決定注銷(xiāo)匯融聯(lián)創(chuàng)投資管理(青島)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“匯融聯(lián)創(chuàng)”)的私募基金管理人登記。

根據(jù)青島證監(jiān)局的通報(bào)，匯融聯(lián)創(chuàng)存在以下問(wèn)題：

一是匯融聯(lián)創(chuàng)在中基協(xié)登記的2名股東及3名工作人員均無(wú)法聯(lián)系，法定代表人劉黎明失聯(lián)。公司辦公所在地已是人去樓空。

二是2018年7月9日，青島證監(jiān)局收到投資者舉報(bào)，反映青島匯融昌投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)青島匯融昌)涉嫌非法集資。經(jīng)查詢(xún)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，匯融聯(lián)創(chuàng)系青島匯融昌變更后的公司名稱(chēng)。此外，青島證監(jiān)局與匯融聯(lián)創(chuàng)膠州分公司所在地金融監(jiān)管部門(mén)聯(lián)系，匯融聯(lián)創(chuàng)膠州分公司涉嫌非法開(kāi)展理財(cái)活動(dòng)，該分公司未在中基協(xié)辦理私募基金管理人登記手續(xù)。

據(jù)悉，匯融聯(lián)創(chuàng)于2015年4月23日登記為私募基金管理人。登記的高級(jí)管理人員共4人，劉黎明為公司法定代表人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理;秦曉菲為合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人;劉佳為信息填報(bào)人;王娟為基金經(jīng)理。四人均具有基金從業(yè)資格。公司員工總數(shù)為13人。山東德盛有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司出具了2017年度審計(jì)報(bào)告。山東德衡律師事務(wù)所為公司出具了法律意見(jiàn)書(shū)。

匯融聯(lián)創(chuàng)在中基協(xié)備案有“匯融創(chuàng)富私募股權(quán)投資基金”、“匯融光明1號(hào)私募股權(quán)投資基金”2支私募基金。根據(jù)備案信息:“匯融創(chuàng)富私募股權(quán)投資基金”基金份額1140萬(wàn)，投資人數(shù)為10名;“匯融光明1號(hào)私募股權(quán)投資基金”基金份額1060萬(wàn)，投資人數(shù)為5名。

在注銷(xiāo)私募登記的同時(shí)，中基協(xié)按照《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》，《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》的規(guī)定對(duì)匯融聯(lián)創(chuàng)的基金從業(yè)人員采取紀(jì)律處分。取消劉黎明、秦曉菲、王娟、劉佳的基金從業(yè)資格，加入黑名單，期限為1年。

煙臺(tái)市雙興創(chuàng)業(yè)投資有限公司被注銷(xiāo)登記

董事長(zhǎng)王真光無(wú)基金從業(yè)資格、不配合監(jiān)管檢查，被拉黑1年

根據(jù)山東證監(jiān)局的通報(bào)，中基協(xié)決定注銷(xiāo)煙臺(tái)市雙興創(chuàng)業(yè)投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“雙興創(chuàng)投”)的私募基金管理人登記。

2018年3月，山東證監(jiān)局對(duì)雙興創(chuàng)投開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)公司嚴(yán)重不配合證監(jiān)局調(diào)查，并在合規(guī)性上存在問(wèn)題。經(jīng)查，公司主要問(wèn)題如下：

(一)公司嚴(yán)重不配合監(jiān)管。2018年2月份，王真光在證監(jiān)局下發(fā)自查通知時(shí)聲稱(chēng)公司已不能正常運(yùn)營(yíng)，不接收自查通知,也不讓證監(jiān)局對(duì)其實(shí)施檢查，其后拒收證監(jiān)局快遞寄送的檢查通知。山東證監(jiān)局工作人員多次致電王真光并說(shuō)明身份后仍遭到無(wú)故掛斷和拒絕接聽(tīng)。

(二)公司運(yùn)營(yíng)狀態(tài)失常。2018年3月，山東證監(jiān)局檢查組到達(dá)公司登記的注冊(cè)地址及辦公地址山東省煙臺(tái)市高新區(qū)創(chuàng)業(yè)路42號(hào)，發(fā)現(xiàn)公司并未在該地址實(shí)際運(yùn)營(yíng)。王真光回復(fù)山東證監(jiān)局稱(chēng)公司運(yùn)營(yíng)虧損，場(chǎng)地、人員、資料均無(wú)。

(三)其他違規(guī)行為。公司未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項(xiàng)更新累計(jì)2次以上，未按要求按時(shí)提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告并被中基協(xié)公示為異常機(jī)構(gòu)。王真光本人無(wú)基金從業(yè)資格。

據(jù)悉，雙興創(chuàng)投于2015年8月20日登記為私募基金管理人。登記的高級(jí)管理人員為王真光，職務(wù)為公司法定代表人、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人、董事長(zhǎng)、信息填報(bào)負(fù)責(zé)人。公司員工總數(shù)為18人。雙興創(chuàng)投備案了“煙臺(tái)天使大學(xué)生創(chuàng)業(yè)投資中心(有限合伙)”、“煙臺(tái)市雙興創(chuàng)業(yè)投資有限公司”2支基金。根據(jù)公司填寫(xiě)的備案信息，煙臺(tái)天使大學(xué)生創(chuàng)業(yè)投資中心(有限合伙)認(rèn)繳出資額3000萬(wàn)，其中投資于種子期和成長(zhǎng)期的項(xiàng)目資金比例約占60%，投資于成熟期項(xiàng)目的資金比例約占40%，投資者3名;煙臺(tái)市雙興創(chuàng)業(yè)投資有限公司認(rèn)繳出資額10000萬(wàn)，投資方向?yàn)閲?guó)家政策范圍內(nèi)允許的產(chǎn)業(yè)投資，投資者4名。

在注銷(xiāo)雙興創(chuàng)投私募基金管理人登記的同時(shí)，中基協(xié)按照《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》，《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》的規(guī)定對(duì)雙興創(chuàng)投的有關(guān)高級(jí)管理人員采取紀(jì)律處分：將王真光加入黑名單，期限為1年。

煙臺(tái)中安祥茂資產(chǎn)管理有限公司被注銷(xiāo)登記

三名責(zé)任人被拉黑1年，取消基金從業(yè)資格

根據(jù)山東證監(jiān)局的通報(bào)，中基協(xié)決定注銷(xiāo)中安祥茂資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中安祥茂”)的私募基金管理人登記。

根據(jù)山東證監(jiān)局的通報(bào)，中安祥茂的實(shí)際控制人王傳江涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪已被司法機(jī)關(guān)羈押，公司除負(fù)責(zé)處理存續(xù)基金和公司后續(xù)事宜的人員均已離職。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、財(cái)務(wù)憑證、有關(guān)私募基金材料、電腦均被公安機(jī)關(guān)帶走。在發(fā)生上述重大事項(xiàng)后，公司未及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

公司未如實(shí)填寫(xiě)實(shí)際控制人信息，公司實(shí)際辦公地址、員工人數(shù)、聯(lián)系人、關(guān)聯(lián)方、私募基金投資者人數(shù)等信息未及時(shí)更新。此外，公司還存在違規(guī)允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行推介、未按規(guī)定進(jìn)行信息披露等問(wèn)題。

據(jù)悉，中安祥茂于2015年1月7日登記為私募基金管理人。登記的高級(jí)管理人員共3人，張琥為公司法定代表人;陳駿為合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人;賈靜遠(yuǎn)為投資部經(jīng)理。三人均有基金從業(yè)資格。公司員工總數(shù)為7人。煙臺(tái)冠達(dá)聯(lián)合會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司出具了2016年度審計(jì)報(bào)告。

中安祥茂在協(xié)會(huì)備案有“中安上海新大陸私募基金”、“中安融晟3號(hào)債權(quán)投資基金”和“中安祥茂—中州1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”3只私募基金。根據(jù)公司填報(bào)的備案信息：中安上海新大陸私募基金經(jīng)由恒豐銀行蘇州分行向上海鳳臺(tái)貿(mào)易有限公司發(fā)放委托貸款，基金份額7200萬(wàn)，投資者26名;中安融晟3號(hào)債權(quán)投資基金用于向山東天業(yè)恒基股份有限公司發(fā)放委托貸款，基金份額3000萬(wàn)，投資者4名;中安祥茂—中州1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃基金份額4000萬(wàn)，投資者2名。

在注銷(xiāo)中安祥茂私募基金管理人登記的同時(shí)，中基協(xié)按照《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》，《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》的規(guī)定對(duì)中安祥茂的基金從業(yè)人員采取紀(jì)律處分，即： 取消張琥、賈靜遠(yuǎn)、陳駿的基金從業(yè)資格，加入黑名單，期限為1年。

因提供服務(wù)的私募失聯(lián)或違法違規(guī)注銷(xiāo)登記

兩家律所被拉黑三年

由于提供服務(wù)的私募機(jī)構(gòu)被注銷(xiāo)，北京盈科(長(zhǎng)春)律師事務(wù)所、山東德衡律師事務(wù)所被協(xié)會(huì)“拉黑”三年，不接受其出具的私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)。

其中，中經(jīng)匯金(北京)投資基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中經(jīng)匯金)于2015年3月19日在中基協(xié)登記為私募基金管理人。2016年7月15日北京盈科(長(zhǎng)春)律師事務(wù)所為公司出具了法律意見(jiàn)書(shū)，簽字律師為支明媛、郭政。2018年6月12日，中經(jīng)匯金因失聯(lián)被中基協(xié)注銷(xiāo)私募基金管理人登記。

匯融聯(lián)創(chuàng)投資管理(青島)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)匯融聯(lián)創(chuàng))于2015年4月23日在中基協(xié)登記為私募基金管理人。匯融聯(lián)創(chuàng)向中基協(xié)提交了山東德衡律師事務(wù)所于2016年6月15日為青島匯融昌投資有限公司(2016年9月8日，公司名稱(chēng)變更為匯融聯(lián)創(chuàng))出具的法律意見(jiàn)書(shū)，簽字律師為經(jīng)緯、原一源。2018年9月25日，中基協(xié)根據(jù)青島證監(jiān)局對(duì)公司違法違規(guī)情況的通報(bào)注銷(xiāo)了匯融聯(lián)創(chuàng)私募基金管理人登記。

中基協(xié)表示，以上2家公司因失聯(lián)或存在違法違規(guī)行為被采取注銷(xiāo)私募基金管理人登記的自律管理措施，有關(guān)責(zé)任人員被采取紀(jì)律處分措施。為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)中介機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信約束機(jī)制，嚴(yán)肅私募基金登記備案管理，根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)私募基金行業(yè)自律管理的決定》的有關(guān)規(guī)定，中基協(xié)決定自2018年9月25日起，三年內(nèi)不再接受北京盈科(長(zhǎng)春)律師事務(wù)所、山東德衡律師事務(wù)所出具的私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)。

中經(jīng)匯金(北京)投資基金三名責(zé)任人被拉黑1年

取消基金從業(yè)資格

中經(jīng)匯金(北京)投資基金管理有限公司被注銷(xiāo)登記，提供服務(wù)的律所被拉黑三年，而三名相關(guān)責(zé)任人也被采取紀(jì)律處分。

根據(jù)北京證監(jiān)局的通報(bào)，中經(jīng)匯金在有關(guān)基金未在中基協(xié)辦理備案的情況下，以股權(quán)眾籌為名向不特定對(duì)象籌集資金，金額較大且承諾收益，已經(jīng)涉嫌非法集資。目前,公司已人去樓空，處于失聯(lián)狀態(tài)，不再具備私募基金管理人的登記條件。2018年6月12日，中經(jīng)匯金因被公示為失聯(lián)機(jī)構(gòu)滿(mǎn)三個(gè)月未主動(dòng)聯(lián)系中基協(xié)，已被注銷(xiāo)登記。中基協(xié)決定， 取消郭精忠(中經(jīng)匯金法定達(dá)標(biāo)人、董事長(zhǎng))、孫柏林(中經(jīng)匯金風(fēng)控經(jīng)理)、李偉(中經(jīng)匯金合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人)的基金從業(yè)資格，并加入黑名單，期限為1年。

關(guān)鍵詞： 三家 機(jī)構(gòu) 人員