幾十萬(wàn)外國(guó)人可以炒A股了9月15日起，在我國(guó)境內(nèi)工作的外國(guó)自然人投資者將可以開(kāi)立A股證券賬戶。證監(jiān)會(huì)日前正式發(fā)布了《關(guān)于修改<證券登記結(jié)
幾十萬(wàn)外國(guó)人可以炒A股了
9月15日起，在我國(guó)境內(nèi)工作的外國(guó)自然人投資者將可以開(kāi)立A股證券賬戶。證監(jiān)會(huì)日前正式發(fā)布了《關(guān)于修改<證券登記結(jié)算管理辦法>的決定》《關(guān)于修改<上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法>的決定》，進(jìn)一步放開(kāi)符合規(guī)定的外國(guó)人開(kāi)立A股證券賬戶的權(quán)限。修改后的規(guī)定將于2018年9月15日起正式施行。
放開(kāi)兩類(lèi)外國(guó)人炒A股
根據(jù)證監(jiān)會(huì)披露的信息，此次主要是放開(kāi)以下兩類(lèi)外國(guó)人在境內(nèi)開(kāi)立A股證券賬戶：一是在境內(nèi)工作的外國(guó)人;二是A股上市公司中在境外工作并參與股權(quán)激勵(lì)的外籍員工。
為此，證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)規(guī)定的修改主要集中在兩方面：一是修改《證券登記結(jié)算管理辦法》有關(guān)規(guī)定，在原有規(guī)定的中國(guó)公民、中國(guó)法人、中國(guó)合伙企業(yè)等投資者范圍基礎(chǔ)上，增加“符合規(guī)定的外國(guó)人”作為投資者類(lèi)別之一，并規(guī)定外國(guó)人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶的具體辦法，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。根據(jù)這一修改，目前將允許在境內(nèi)工作的外國(guó)自然人投資者開(kāi)立A股證券賬戶;二是修改《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》，將可以成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的境內(nèi)上市公司外籍員工范圍，從在境內(nèi)工作的外籍員工，擴(kuò)大到所有外籍員工，即在境外工作的境內(nèi)上市公司外籍員工，也可以成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象，并可按此申請(qǐng)開(kāi)立A股證券賬戶。
能增加多少外國(guó)“股民”?
實(shí)際上，此次A股賬戶開(kāi)放并非面向所有國(guó)家的所有投資者，必須是與中國(guó)證監(jiān)會(huì)已經(jīng)建立了監(jiān)管合作機(jī)制的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其所在國(guó)投資者才有資格。截至目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已與62個(gè)國(guó)家和地區(qū)簽署了68份雙邊合作協(xié)議，包括美國(guó)、俄羅斯、新加坡、澳大利亞、英國(guó)、日本、馬來(lái)西亞、巴西、法國(guó)、德國(guó)、意大利等。據(jù)估算，此次有機(jī)會(huì)參與A股的投資者人數(shù)約為幾十萬(wàn)人。
業(yè)內(nèi)人士指出，此舉是為了考慮到監(jiān)管問(wèn)題，相關(guān)投資者開(kāi)立A股證券賬戶的，必須遵守我國(guó)證券法律規(guī)定，適用統(tǒng)一的交易、結(jié)算、登記及資金存管等制度規(guī)則。這樣可以減少監(jiān)管難度，保護(hù)A股投資者的利益。
而此前已經(jīng)有三類(lèi)外國(guó)人被允許開(kāi)設(shè)A股賬戶：一是取得我國(guó)永久居留身份證的外國(guó)人;二是外國(guó)人在境內(nèi)依法設(shè)立外商投資股份有限公司并在A股上市的，可以開(kāi)立A股證券賬戶持有本公司股票;三是A股上市公司中在境內(nèi)工作的外籍員工，參與公司股權(quán)激勵(lì)的。
根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司的數(shù)據(jù)，自2013年4月放開(kāi)在境內(nèi)工作和生活的港、澳、臺(tái)居民開(kāi)戶參與A股市場(chǎng)以來(lái)，截至今年7月底已有12.5萬(wàn)港、澳、臺(tái)居民開(kāi)立了A股證券賬戶。
外國(guó)人開(kāi)戶需要哪些材料?
在證監(jiān)會(huì)之后，中登公司也發(fā)布《通知》，明確了可以開(kāi)立A股證券賬戶的外籍人員范圍及開(kāi)戶所需提交的申請(qǐng)材料。自9月15日起，在境內(nèi)工作的外籍人員可按通知要求辦理開(kāi)戶手續(xù)。
中登公司對(duì)境內(nèi)工作和境外工作的外國(guó)人申請(qǐng)材料要求稍有不同。
據(jù)了解，在境內(nèi)工作且其歸屬國(guó)(地區(qū))證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管合作機(jī)制的外籍人員，可以向證券公司申請(qǐng)開(kāi)立A股證券賬戶。
在境內(nèi)工作的外籍人員開(kāi)立A股證券賬戶需要的申請(qǐng)材料包括：《證券賬戶開(kāi)立申請(qǐng)表》、外國(guó)護(hù)照及復(fù)印件、境內(nèi)機(jī)構(gòu)出具的就業(yè)證明及該機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或統(tǒng)一社會(huì)信用代碼證復(fù)印件。委托他人代辦的，還須提供經(jīng)境內(nèi)公證機(jī)關(guān)公證的委托代辦書(shū)、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
境外工作的外國(guó)人的申請(qǐng)材料除了《申請(qǐng)表》外，還需提供：外籍激勵(lì)對(duì)象有效身份證明文件復(fù)印件(加蓋上市公司公章);上市公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證明書(shū)、法定代表人身份證復(fù)印件、法定代表人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書(shū)(前述材料均需加蓋上市公司公章)，以及經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件;證明該投資者為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的證明文件，如上市公司出具的激勵(lì)計(jì)劃批準(zhǔn)文件及激勵(lì)計(jì)劃對(duì)象證明文件(加蓋上市公司公章)以及激勵(lì)對(duì)象簽署的證券賬戶自律管理承諾書(shū)。
